券中社7月15日讯，今日，广东证监局公告了对广东科德投资顾问有限公司的处罚情况。经查，广东科德投资顾问有限公司内部控制制度、合规管理机制不健全；公司CRM系统存在漏洞；无投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议；向客户提供投资建议时，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码、投资风险自担等内容；客户适当性管理不到位；个别客户的业务推广、提供服务环节不规范；留痕管理工作不到位。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第九条、第十一条、第十二条、第十五条、第十九条、第二十一条、第二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。

（文章来源：证券时报·券中社）